返回网站首页
当前位置:主页 > 公司简介 >
天弘永定价值成长混合型证券投资基金托管协议
作者:admin  日期:2021-11-16 11:36 来源:未知 浏览:

  的基金管理人,兴业银行股份有限公司拟担任天弘永定价值成长混合型证券投资

  一、托管协议当事人.................................................1

  二、托管协议的依据、目的、原则和解释...............................3

  三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.........................4

  四、基金管理人对基金托管人的业务核查..............................11

  五、基金财产的保管................................................12

  六、指令的发送、确认和执行........................................14

  七、交易及清算交收安排............................................18

  八、基金资产净值计算和会计核算....................................22

  九、基金收益分配..................................................29

  十、基金信息披露..................................................31

  十一、基金费用....................................................34

  十二、基金份额持有人名册的登记与保管..............................36

  十三、基金有关文件和档案的保存....................................37

  十四、基金管理人和基金托管人的更换................................38

  十五、禁止行为....................................................39

  十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................40

  十七、违约责任....................................................42

  十八、争议的解决方式..............................................45

  十九、托管协议的效力..............................................46

  二十、其他事项....................................................47

  二十一、基金管理人和基金托管人签章................................48

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;办理金融机构衍生产品交易业务(与股票和商品有关的

  衍生品除外);从事证券投资基金托管;全国社会保障基金托管业务;从事同业

  拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服

  务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准

  (以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

  作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法

  律、法规与《天弘永定价值成长混合型证券投资基金基金合同》(以下称“基金

  基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露

  及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金财产的安全,保护基

  应对基金管理人就基金的投资范围、投资对象的合法性、合规性进行监督和核查。

  股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允

  进行监督,如发现基金管理人的投资范围及投资对象不符合监督标准的,基金托

  管人应向基金管理人出具提示函,基金管理人应给予合理解释。对于明显违规的

  投资,基金托管人可以拒绝执行相关结算事宜,由基金管理人取消相关投资交易,

  但基金托管人应以书面方式说明拒绝结算的理由。对于无法取消的投资交易,由

  的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、

  基金投资比例符合法规规定及基金合同约定的时间要求、法规允许的基金投资比

  95%,现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基

  金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金

  资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等,权

  定。股票指数期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  5)本基金投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券,持有

  的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模

  的10%。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产

  净值的10%。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各

  类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。本基金持有的

  全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%,中国证监会规定的特

  殊品种除外。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投

  市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,

  资产,单只基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围

  除上述8)、10)、11)情形以及第(5)项中另有约定之外,如法律法规或监

  等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管

  制、融资限制、基金投资比例等按照(2)所述监督标准进行监督。如发现基金

  的投融资比例不符合有关规定,基金托管人应向基金管理人出具提示函,基金管

  理人应给予合理解释,并应在规定期限内进行调整,基金托管人对管理人的调整

  情况进行核查。对于未按规定进行调整的,基金托管人有权向中国证监会报告,

  绝执行相关结算事宜,由基金管理人取消相关投资交易,但基金托管人应以书面

  方式说明拒绝结算的理由。对于无法取消的投融资交易,由基金管理人以书面形

  金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期

  标准进行监督。基金托管人发现基金财产被用于《基金法》禁止的投资或活动的,

  应拒绝办理清算、交割事宜,由基金管理人取消相关投资,交易,但基金托管人

  应以书面方式说明拒绝办理清算、交割的理由。对于无法取消的投资交易,由基

  金管理人以书面形式说明理由,基金托管人办理清算、交割后可以向中国证监会

  规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必

  要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交

  易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的关联交

  不定期地向基金托管人提供可信的交易对手名单。基金托管人有确凿证据表明管

  理人提供的可信交易对手名单中有不可信对手的,可以向基金管理人建议从可信

  按规定进行相关结算。如发现基金管理人的交易对手超出可信交易对手名单的,

  约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管

  理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管

  人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造

  资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,

  为,应当及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到通知后应及

  时核对、确认并以书面形式向基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权

  随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正,并予协助配合。基金管理人对

  督和核查,包括但不限于在规定时间内答复并改正,就基金托管人的疑义进行解

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效核查,情节严重或经基金托管

  人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人在此情形下,

  有权召集基金份额持有人大会,提请更换基金管理人、代表基金对因基金管理人

  产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值

  和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资

  账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

  违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并在规定时间内以书面

  形式答复基金管理人并改正。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复

  查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期

  料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

  或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效核查,情节严重或经基金管理

  人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人在此情形下,

  有权召集基金份额持有人大会,提请更换基金托管人、代表基金对因基金托管人

  基金合同、本托管协议的约定,为基金份额持有人的最大利益处理基金事务。基

  金托管人保证恪尽职守,依照诚实信用、勤勉尽责的原则,谨慎、有效地持有并

  三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金财产为自己及任何第三方谋取

  关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日没有到达基金托管人处的基金

  认(申)购款项,基金托管人应及时通知基金管理人,由基金管理人采取措施进

  定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金

  托管人应及时通知基金管理人采取措施进行处理,由此给基金造成损失的,基金

  户”,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。该账户由基金管理人开立并管

  托管人未按约定时间划拨,给投资人造成损失的,基金托管人应承担赔偿责任。

  和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使

  分公司、深圳分公司开立证券交易资金结算备付金账户(即资金交收账户),用

  行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的

  名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代

  表基金进行债券和资金的清算。基金管理人应当予以配合并提供相关资料。在上

  物证券分开保管;也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算

  有限责任公司的代保管库。保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让,

  代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保

  管。除协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

  保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一

  份正本的原件。如上述合同只有一份正本且该正本先由基金管理人取得,则基金

  基金的名义签署的,由基金管理人以加密传真方式下达签署指令(含有效授权内

  容),合同原件由基金托管人保管,但基金托管人应将该合同原件的复印件加盖

  基金托管人公章(骑缝章)后,交基金管理人一份。如该等合同需要加盖基金管

  理人公章,则基金管理人至少应保留一份合同原件。保管期限按照国家有关规定

  况下,用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金财产损失,

  下,用于抵(质)押、担保或债权转让或作其他权利处分而造成基金财产损失,

  经由基金管理人和基金托管人协商同意,由基金托管人负责开立,并按有关规则

  供指令的预留印鉴样本和签字样本,并在授权通知上载明基金管理人有权发送指

  令的人员名单、授权权限及联系方式。基金管理人应指定至少两名以上的有权发

  其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金托管

  人在收到授权通知后以回函确认。授权通知在基金托管人回函确认的当日生效。

  证券交割等书面文书,包括收款指令、付款指令(含赎回、分红付款指令)、银行

  间债券成交通知单、回购到期付款指令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨

  或证券交割指令等。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管

  间、金额、账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。如果基金管理人下达的投

  资指令要素不全或语意模糊的,基金托管人有权不执行,并附注相应的说明后立

  指令上签字后,代表基金管理人用加密传真的方式向托管人发送。在特殊情况下,

  以更改或撤销原指令。但基金管理人应给基金托管人留出撤销或更改原指令所必

  需的合理时间,否则由此导致业务指令无法执行或延误执行的,基金托管人不承

  指令的要素是否齐全、指令印鉴与签字是否与预留的授权文件内容相符进行审慎

  验证,查验后以电话形式向发送指令人员确认,如发现问题,应及时通知基金管

  理人。经确认的指令,基金管理人不得否认其效力,但如果基金管理人已经撤销

  或更改对有权签署、发送指令人员的授权,并已通知基金托管人且得到基金托管

  人确认的,则对于此后该类相关人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基

  管人应当不予执行,并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若

  基金管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人

  令、无相关合同、协议的费用支付指令、预留印鉴错误等情形。基金托管人发现

  基金管理人发送的错误指令,应及时告知基金管理人,由基金管理人改正后重新

  资指令违反法律法规、基金合同、托管协议的规定,不论交易是否生效,均不予

  执行,并以书面形式通知基金管理人限期纠正,同时报告中国证监会。由此产生

  违反法律法规、基金合同、托管协议的规定,应暂缓执行指令,通知基金管理人,

  算备付金账户有足够的资金余额,确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超

  头寸的场内交易资金清算指令,基金托管人应及时通知基金管理人,同时上报中

  国证券登记结算有限公司和中国证监会。对超头寸场外交易资金清算指令,以及

  超过证券账户证券余额的指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理

  的利益受到损害,应负赔偿责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合

  必需的时间。指令传输不及时,未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执

  指令人员、更改或终止对有权发送指令人员的授权、相关人员联系方式的修改、

  指令上预留印鉴和签字样本的修改等),应至少提前1个工作日以书面形式通知

  基金托管人。授权变更文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权代

  表签署。若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人应以加

  密传真的方式将授权变更文件发送给基金托管人,并通过电话通知基金托管人;

  同时基金管理人向基金托管人提供新的有权发送指令人员的姓名、授权权限、联

  系方式、预留印鉴和签字样本。基金托管人收到后应立即以传真方式向基金管理

  人确认。授权变更文件自基金托管人以传真方式确认时生效。基金管理人应在此

  全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到

  基金与被选择的证券经营机构签订席位租用协议。基金管理人应及时将基金专用

  席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况通知基金托管人。并将与被选择的证

  金托管人负责赔偿;如果因为基金管理人买空、卖空造成基金投资清算困难和风

  险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由基金管理人负责解决,由此

  (4)基金管理人应采取合理措施,确保在T+1日上午9:00前有足够的资

  行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有

  权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

  金托管人的划款处理时间。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管

  登记结算有限公司规定的时点前书面报告该公司,由该公司按其申报确定暂不交

  付的证券或资金。违约交收的证券或资金及违约罚金等在规定的时间内得以补足

  的,中国证券登记结算有限公司向托管人交付相应的证券或资金。否则,该公司

  将处分相应的证券或资金用以弥补交收违约及违约罚金等,不足部分该公司依法

  符。基金管理人和基金托管人每周第一个交易日对上周的资金总账进行核对。对

  核对中出现的问题,由基金管理人和基金托管人双方共同查明原因后,进行调整。

  对账。基金管理人和基金托管人可以约定,在每一个交易日终了时,基金管理人

  将列明所持有证券种类、数量的估值表,用加密传真方式或约定的电子传送方式

  送基金托管人进行核对。对核对中出现的问题,由基金管理人和基金托管人共同

  买的实物证券的品种、数量和金额列明清单,用加密传真方式或约定的电子传送

  方式送托管人进行核对。如核对有误,双方共同查明原因,进行调整。调整后的

  管人,基金托管人按日对当日交易记录进行核对。基金管理人未编制、传送交易

  记录的,交易所场内交易以交易所、登记结算公司当日发送的交易数据为准,银

  赎回和转换申请,由本基金的注册登记机构办理基金份额的过户和登记。本基金

  因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。双方各自按有关规定保存

  T+1日下午15:00前,基金管理人将清算确认的基金申购、赎回和转换的

  有效数据和资金数据汇总传输给基金托管人。基金管理人和基金托管人据此进行

  净额交收的方式进行。即按照托管专户应收额(包括净申购资金及基金转换净转

  入款)和托管专户应付额(含净赎回资金、应付赎回费、基金转换净转出款及应

  基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如系基金管理人

  的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。如系基金托

  的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;

  估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品

  种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

  如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易

  券交易所挂牌的同一证券估值日的收盘价计算,该日无交易的,以最近一个交易

  易所上市交易的同一股票的市价,应采用在证券交易所上市交易的同一股票的市

  表明按上述方法不能客观反映基金资产公允价值的,如长期停牌等流通受限的股

  票,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商议后,按最能反映基金资产

  公允价值的方法估值。即使存在上述情况,若基金管理人坚持采用上述第1)至

  易的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,以最近交易日的收盘价估值;

  估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品

  种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。

  如有充足证据表明最近交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易

  中所含的应收利息得到的净价进行估值,估值日无交易的,但最近交易日后经济

  环境未发生重大变化的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应

  收利息后的净价进行估值;估值日无交易,且最近交易日后经济环境发生了重大

  变化的,将参考类似投资品种的现行市价(净价)及重大变化因素,调整最近交

  易日收盘价(净价),确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近交易日收

  盘价(净价)不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价(净价)进行

  据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑市场成交价、市场报价、流动性及

  况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。即使存

  在上述情况,若基金管理人坚持采用上述第1)至5)项规定对基金资产估值,

  证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日无交易,且最近交

  易日后经济环境发生了重大变化的,将参考类似投资品种的现行市价及重大变化

  因素,调整最近交易日收盘价,确定公允价值进行估值。如有充足证据表明最近

  交易日收盘价不能真实地反映公允价值的,应对最近交易日的收盘价进行调整,

  票价格、履约价格、剩余期限、市场无风险利率、标的股票价格波动等因素,按

  照最能反映权证公允价值的价格估值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

  况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。即使存

  在上述情况,若基金管理人坚持采用上述第1)至2)项规定对基金资产估值,

  支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

  规定的程序对基金资产净值及基金份额净值等进行计算、复核、确认和公告。基

  金管理人和基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相

  关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知

  对方,以约定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持

  (1)基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,

  理销售机构或投资者自身的行为造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的

  相关责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理

  算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同

  行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规

  错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差

  及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及

  时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已

  经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,由此造

  成或扩大的损失,由差错责任方和未更正方根据各自的责任大小分别各自承担相

  应的赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已

  为避免不能按时公布的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,基金管理人应

  在对外公告基金资产净值计算结果时注明基金托管人复核情况,而基金托管人有

  权将有关情况向中国证监会报告,由此给基金投资者和基金造成的损失,由责任

  责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不

  当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的

  损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不

  方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超

  时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人行为造成

  基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人

  和基金托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管

  G.、如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、

  基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担

  了赔偿责任,则基金管理人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔

  基金合同或其他规定,基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担

  了赔偿责任,则基金托管人有权向出现差错的当事人进行追索,并有权要求其赔

  金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能

  发现错误的,由此造成的基金资产估值错误的,基金管理人和基金托管人可以免

  予承担赔偿责任。基金管理人和基金托管人应当积极采取一切必要的措施消除由

  E、基金份额净值估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应

  工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、基金份额净值,并将估值结果加盖

  法、时间与程序进行复核,基金托管人于当日复核无误后加盖业务公章返回给基

  算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。

  因此,如基金管理人和基金托管人对基金资产净值、基金份额净值的计算结果有

  差异,且双方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见,则按基金管理人

  计算的结果对外予以公告,并应在对外公告时说明基金托管人的复核情况,基金

  托管人有权将该等情况报相关监管机构备案。由此给基金份额持有人和基金造成

  方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自

  的账册定期进行核对,互相监督,切实保证基金财产的安全。若双方对会计处理

  原因并纠正,保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无

  法查找到错账的原因而影响到基金资产净值及基金收益情况的计算和公告的,以

  对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全

  一致。核对无误后,在核对过的基金财务报表上加盖基金托管人和基金管理人业

  每月结束之日起3个工作日内完成月度报表编制,加盖业务公章后,将有关报表

  提供基金托管人复核;基金托管人应在收到之日起2个工作日内完成复核,并将

  在每季度结束之日起10个工作日内完成季度报表编制,加盖公章后,将有关报

  表提供基金托管人复核;基金托管人应在5个工作日内完成复核,并将复核结果

  招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基

  金管理人应当在基金合同生效后,每6个月结束之日起20日内完成招募说明书

  (更新)的编制,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后10日

  在上半年结束之日起30日内完成半年度报告的编制,将有关报告提供基金托管

  人复核,基金托管人在收到后20日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管

  日起50日内完成年度报告的编制,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管

  基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;

  如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表、文件达

  成一致,按照基金管理人编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况

  及编制内容颁布新的法律法规,基金管理人、基金托管人应依照届时有效的法律

  次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%。若基金合同当年生效不满

  审核,基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的审核,并将审

  核意见书面通知基金管理人。审核通过后,基金管理人应当将收益分配方案报中

  国证监会备案,同时,对外予以公告;如果基金管理人与基金托管人不能于收益

  分配日之前就收益分配方案达成一致,基金托管人有义务将收益分配方案及相关

  情况的说明提交中国证监会备案并书面通知基金管理人,在上述文件提交完毕之

  日起基金管理人有权利对外公告其拟订的收益分配方案,且基金托管人有义务协

  据,在红利发放日根据基金管理人的指令按时将分红资金划出。如果投资者选择

  露外,基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方获得的业务信

  息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密,不得向他人泄露。但是,如下情况

  份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申

  购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度

  报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、中国证监会规定的其

  他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后,

  国证监会指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒体披露。根据法律法

  规由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互

  基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,

  查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理

  约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价

  据需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

  本基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费

  率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须按基金合同

  费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次

  费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

  3、基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其

  他有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解

  人名册的真实性、完整性和准确性负责,并按国家法律法规及中国证监会的要求

  份额以及基金管理人、基金托管人为履行有关法律法规、基金合同规定的职责之

  名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基

  金份额持有人名册、每月最后一个交易日的基金份额持有人名册。基金管理人应

  当自上述日期之日起10个工作日内,以书面(包括但不限于电子传输数据文件、

  电子光盘文件、纸文件)形式将上述日期的基金份额持有人名册送达托管人保存。

  为基金托管人履行有关法律法规、基金合同规定的职责之目的,基金管理人应当

  基金份额持有人名册的相关信息负有保密义务,基金托管人无法妥善保管基金份

  的原始凭证、记账凭证、基金账册、交易记录、基金份额持有人名册和重要合同

  等文件档案及电子文档,保存期限不少于15年。基金管理人和基金托管人对各

  基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应

  交手续。基金管理人应给予积极配合,并与新任基金托管人核对基金资产总值和

  和赎回、分红资金的划拨指令;基金托管人对基金管理人符合法律法规的指令不

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议,应当报中国证监会核

  产清算小组。基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算,在基金财

  产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管

  关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组

  基金财产未按前款(1)、(2)、(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有

  的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金

  违约方承担赔偿责任,另一方有义务代表基金对违约方进行追偿。本协议任何一

  方当事人的违约行为给基金份额持有人造成直接损失的,该方当事人应当赔偿基

  金份额持有人造成任何损失,而另一方当事人(“守约方”)赔偿了该基金财产或

  基金份额持有人的损失,则守约方有权向违约方追索,违约方应赔偿守约方由此

  尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大的

  当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成基金财产或基金份

  额持有人损失,相应的基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理

  的前提下,基金管理人和基金托管人对如下行为造成损失的责任承担问题,明确

  如基金托管人未发现其中问题并执行该指令,基金托管人也应承担未尽监督义务

  由基金管理人承担,即使该人员下达指令并没有获得该基金管理人的实际授权或

  超越实际授权权限(例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知相应

  的基金托管人);但如果基金托管人明知或应当知道指令下达人员所下达的指令

  是否一致,导致基金托管人执行了应当无效的指令,由此产生的责任应由该基金

  的相应基金份额认购/申购款项全额、及时汇至本基金的银行存款账户,由此产

  生的责任由基金管理人承担或由基金管理人负责追偿。但是,在发生基金份额款

  项未能全额、及时汇至本基金的银行存款账户的情形时,托管人应及时通知基金

  况确定:如果基金托管人经复核不同意该分配原则,有充足的依据证明基金管理

  任,由基金管理人承担责任;如果基金托管人经复核同意该分配原则,则双方按

  生的责任应按下面情况确定:如果基金托管人复核后不同意基金管理人的计算结

  果,有充足的依据证明基金管理人计算结果有误且书面通知基金管理人的,则基

  金托管人不承担责任而由基金管理人承担责任;如果基金托管人复核后同意该基

  误,导致基金财产或基金份额持有人的直接损失,如果上述导致损失的数据未经

  基金托管人的复核,基金托管人对该损失不承担责任。如果经基金托管人复核一

  致的数据在公布后被证明是错误的,且造成了该基金财产或基金份额持有人的损

  失,则双方按各自的过错程度分担责任。如果上述错误造成了该基金财产或基金

  份额持有人的不当得利,基金管理人及基金托管人有权就各自承担的赔偿金额向

  先友好协商解决。如果协商开始后三十日内各方仍不能解决该争议,则任何一方

  均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会,按照中国国际经济贸

  易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁的地点在上海,仲裁裁决是终

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人

  草案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字,协议

  当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会核

  效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备

上一篇:李尚龙携《刺》来深分享“反暴力”
下一篇:河口开竿鲈 运气很不错(图)