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大成景丰债券(LOF):更新招募说明书摘要(2019年10月)
作者:admin  日期:2021-11-25 04:34 来源:未知 浏览:

  大成景丰债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“大成景丰债券(LOF)”或“本基金”)

  是由大成景丰分级债券型证券投资基金转换而来。大成景丰分级债券型证券投资基金(以下

  简称“大成景丰分级”)经中国证监会2010年9月2日证监许可【2010】1218号文核准募集,

  《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2010年10

  月15日正式生效,根据基金合同的有关规定,大成景丰分级债券型证券投资基金封闭期届

  本基金转换完成后,基金合同中除仅适用于大成景丰分级债券型证券投资基金的条款

  本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中

  国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不

  本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信息更新截止

  日为2019年10月8日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2019年4月

  15日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和基金净值表现截止日为2018年

  股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有

  限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。

  刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、

  中泰信托有限责任公司;2007年6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年8月,

  任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012年4月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事

  长;2012年11月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014年12月15日起任大成

  靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年7月至1993年2月,任职于共青团河

  南省委;1993年3月至12月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年1月至6

  月,任职于深圳市蛇口律师事务所;1994年7月至1997年4月,任职于蛇口招商港务股份

  有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究

  员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产管

  理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理;

  2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司

  谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社

  保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8月

  任大成国际资产管理有限公司总经理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公

  司副总经理,2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年8月起任大成国际资

  吴庆斌先生,董事,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国

  际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任广联

  (南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6月至

  孙学林先生,董事,硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格。现任中国银河

  投资管理有限公司党委委员、总裁助理,兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员

  会副主任。2012年6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

  黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,中

  叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,

  博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。

  吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大

  学金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融

  业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、

  三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报告,在

  金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)

  和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师),金融系联合系主任,院长助理,北京大

  学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清东

  许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中

  国人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005

  年6月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016

  年11月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016

  年11月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年3

  月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河

  证券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014

  年3月至2018年1月任银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;

  蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997年7月至1998年10月任杭州益和电脑公

  司开发部软件工程师。1998年10月至1999年8月任杭州新利电子技术有限公司电子商务

  部高级程序员。1999年8月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金

  融工程部高级工程师、监察稽核部总监助理、信息技术部副总监、风险管理部副总监、风险

  吴萍女士,职工监事,文学学士,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于中国农业

  银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010年6月加

  入大成基金管理有限公司,历任计划财务部高级会计师、总监助理,现任计划财务部副总监。

  肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副

  主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳

  市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公

  司,2015年1月起任公司副总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。

  温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&Williams国际律

  师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准

  银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公

  周立新先生,副总经理兼首席信息官,大学本科学历。曾任新疆精河县党委办公室机要

  员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家户农场党

  委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司

  办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企

  业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入大成基

  金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经理、客

  户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理,2019

  姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美

  国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部

  经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司

  副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月

  加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。

  赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专

  业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会

  委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体

  公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017

  孙丹:经济学硕士。证券从业年限11年。2008年至2012年任景顺长城产品开发部产

  品经理。2012年至2014年任华夏基金机构债券投资部研究员。2014年5月加入大成基金管

  理有限公司,曾担任固定收益总部信用策略及宏观利率研究员、大成景辉灵活配置混合型证

  券投资基金、大成景荣保本混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大

  成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理助

  理。2018年3月12日起任大成策略回报混合型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投

  资基金(LOF)、大成积极成长混合型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、

  大成景阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金、大成蓝筹稳健证券

  投资基金、大成优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理助理。2017年5月8日起任大

  成景尚灵活配置混合型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金基金经理。2017

  年5月8日起任大成景荣债券型证券投资基金(原大成景荣保本混合型证券投资基金转型)

  基金经理。2017年5月31日起任大成惠裕定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2017

  年6月2日至2018年11月19日任大成景禄灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017

  年6月2日至2018年12月8日任大成景源灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017

  年6月2日至2019年6月15日任大成景秀灵活配置混合型证券投资基金。2017年6月6

  日至2019年9月29日任大成惠明定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理。2018年3

  月14日至2018年11月30日任大成景辉灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3

  月14日至2018年11月30日任大成景沛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3

  月14日至2018年7月20日任大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年3

  月14日起任大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理。2019年7月31日起任大

  成景丰债券型证券投资基金(LOF)基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国

  公司固定收益投资决策委员会由7名成员组成,设固定收益投资决策委员会主席1名,

  谭晓冈,公司总经理,固定收益投资决策委员会主席;姚余栋,公司副总经理,固定收

  益投资决策委员会委员;王立,基金经理,固定收益总部总监,固定收益投资决策委员会委

  员;谢民,交易管理部副总监,固定收益投资决策委员会委员;陈会荣,基金经理,固定收

  益投资决策委员会委员;方孝成,基金经理,固定收益投资决策委员会委员;杨艳林,研究

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院

  批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。

  中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。

  中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,

  服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自

  己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、

  联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,

  坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打

  造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

  突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过

  了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行

  连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行

  托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强

  能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,

  获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017年连续荣获上

  海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机

  构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;

  2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成

  立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、

  客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二

  部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近240名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团

  队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高

  截止到2019年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

  规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管

  理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监

  具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流

  程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格

  的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账

  户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业

  务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资

  比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过

  当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:

  1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金

  3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层(邮政编码:570206)

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼(邮政编码:518034)

  注册地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  办公地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

  指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可

  在严格控制投资风险、保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争获

  本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具,包括国内依法发行交易的债券、股票、

  本基金为债券基金,对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%,主要包括国债、

  央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融

  债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种;对股票资产的投资比例不高于

  基金资产的20%;对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%;若本基金转为上市开

  放式基金(LOF),则持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期

  本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股,以及在二级市场上投资股票、权证等权

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  本基金将充分发挥基金管理人的研究和投资管理优势,在分析和判断宏观经济运行状况

  和金融市场运行趋势的基础上,在资产配置、类属配置、个券选择和交易策略层面实施积极

  本基金将在基金合同约定的投资范围内结合定性以及定量分析,自上而下地实施整体资

  产配置策略,通过预测各大类资产未来收益率变化情况,在不同的大类资产之间进行动态调

  本基金将灵活运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利交易策略、

  利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一,衡量债券利率风险的核心指标

  是久期。本基金将通过对宏观经济以及货币政策等因素的深入研究,判断利率变化的方向和

  时间,利用情景分析模拟利率变化的各种情形,最终结合组合风险承受能力确定债券组合的

  目标久期。本基金通过对收益率曲线的研究,在所确定的目标久期配置策略下,通过分析和

  预测收益率曲线可能发生的形状变化,在期限结构配置上适时采取子弹型、哑铃型或者阶梯

  信用类债券是本基金重要投资标的,信用风险管理对于提高债券组合收益率至关重要。

  本基金将根据宏观经济运行状况、行业发展周期、公司业务状况、公司治理结构、财务状况

  等因素综合评估信用风险,确定信用类债券的信用风险利差,有效管理组合的整体信用风险。

  同时,本基金将依托基金管理人的信用研究团队,在有效控制组合整体信用风险的基础上,

  深入挖掘价值低估的信用类债券品种,力争准确把握因市场波动而带来的信用利差投资机

  信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。本基金通过行业

  分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展前景分析等细致

  的调查研究,依靠本基金内部信用评级系统建立信用债券的内部评级,分析违约风险及合理

  的信用利差水平,对信用债券进行独立、客观的价值评估。通过动态跟踪信用债券的信用质

  量变化,确定信用债的合理信用利差,挖掘价值被低估的品种,以获取超额收益。

  本基金通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素

  判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走

  在预测和分析同一市场不同板块之间(比如金融债和信用债之间)、不同市场的同一品

  种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,本基金采取积极策略选择合适品种进行

  (1)出现会导致收益率利差出现异常变动的情况时,本基金将提前预测并进行交易;

  (2)当收益率利差出现异常变动后,本基金将经过分析论证,判断出异常变化的不合

  在目前我国的固定收益市场中,合理运用套利交易策略可以获得超额收益,本基金将在

  (2)息差交易策略是指通过不断正回购融资并买入债券的策略,只要回购资金成本低

  (3)利差交易策略通过同时买进涨多(跌少)/卖出涨少(跌多)的债券,达到不受市

  在前述债券目标久期、信用债券配置比例确定基础上,本基金将选择最具有投资价值优

  势的债券品种进行投资以获得超额收益。具有以下一项或多项特征的债券,是本基金构建固

  可转换债券是一种兼具股性和债性双重特征的债券衍生投资品种,其最大优点在于可以

  用较小的本金损失博取股票上涨的巨大收益,可以给基金组合带来较大的超额收益。本基金

  由于可转债兼具债性和股性,其风险收益特征介于股票和债券之间,可转债相对价值分

  析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相

  应券种,从而获取较高投资收益。本基金利用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来

  衡量可转债的债性特征,利用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来衡量可转债的股

  在进行可转债筛选时,本基金将在对可转换债券条款以及发行人基本面要素进行深入研

  究的基础上,选择合适时机投资于低估的可转债品种,通过积极主动管理,获得超额收益。

  基本面要素包括股性特征、债性特征、流动性等。本基金将充分借鉴基金管理人股票研究团

  队的研究成果,对可转债对应的正股的基本面进行分析,形成对正股的价值评估。将可转债

  在相当长的时间内,新股申购都将成为本基金的重要收益来源。本基金将长期追踪新股

  申购的收益率变化特征,充分考虑当前资本市场的情况以及拟发行上市新股的基本面因素,

  结合市场资金面和预期中签率等关键参数,确定适当的申购规模参与新股申购,以获得稳定

  本基金可以进行适当的股票二级市场投资以强化组合获利能力,提高预期收益水平。

  本基金将对行业前景、公司发展战略、综合业务状况、公司治理等多方面因素对上市公

  司进行综合评估,重点关注基金管理人研究团队长期跟踪并有良好业绩的公司,在此基础上

  本基金将结合市场情况,基金资产整体风险承受水平,以及内外部的研究成果,择机投

  本基金可对权证进行投资,权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%。权证投

  资策略主要包括以下几个方面:1)采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作

  为权证的价值基准;2)根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证

  趋势投资;3)利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险

  本基金属于债券基金,应采用债券指数作为业绩比较基准。中债综合指数由中央国债登

  记结算有限责任公司编制,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成份债券包括国家债

  券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,具有广泛的市场代表性,能够反应中国债券

  如果出现指数编制及发布机构停止本基金标的指数的编制及发布,或标的指数由其他

  指数替代,或由于指数编制方法等重大变更导致原有标的指数不宜继续作为本基金的标的

  指数,或外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人

  的利益等情形,本基金管理人可以依据维护基金投资者合法权益的原则,与基金托管人协

  本基金为债券基金,风险收益水平高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的

  财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  本投资组合报告所载数据取自大成景丰债券型证券投资基金(LOF)2018年度报告,

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

  大成景丰债券(LOF)基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势

  注:本基金转型日期为2013年10月16日。按基金合同规定,基金管理人应当自开放期起

  始日起三个月内使投资组合比例符合基金合同的约定。截至报告期末,本基金的各项投资比

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定,

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

  经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

  3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定,

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的

  信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付,基金收取认购费的,可

  (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

  率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依

  本更新的招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《流

  动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,对2018年11月30日公布的《大成景丰

  债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(2018年第2期)》进行了补充和更新,主要修改

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